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局部修订

美国联邦公报：Rules of Practice

Rules of Practice

文号 2026-19598 · 公布 2026-09-24 · 管辖 US

本站收录正文

文件标题

发布和签署文件的机构或机构

CFR标题的编号以及文件修订、提议修订或直接相关的每一部分的编号

机构登记号/机构内部文件号

统一联邦监管和去监管行动日程表中识别每项监管行动的RIN

详见《文件起草手册》以获取更多详细信息。

联邦贸易委员会

16 CFR 第4部分和第5部分

RIN 3084-AB85

联邦贸易委员会。

联邦贸易委员会（“委员会”或“FTC”）正在修订其实践规则，以消除该机构的后就业清退规则。

这些规则修订自2026年9月24日起生效。

如需更多信息，请联系：

Josephine Liu，（202）326-2170，联邦贸易委员会法律总顾问办公室，600 Pennsylvania Avenue NW，华盛顿，DC 20580。

补充信息：

委员会正在修订其实践规则第4部分和第5部分中的某些规则，16 CFR第4部分和第5部分。具体来说，委员会正在废除其现有的道德审查规则，修订第5部分以提醒现任和前任员工各种道德要求，并明确违反这些道德要求的纪律处分措施。

I. 第4部分修订——杂项规则

委员会正在删除旧的§4.1(b)-(c)，其中之前包含了委员会的道德审查规则。道德审查规则是不必要的，因为它与其他法律、法规和专业责任要求重复。它也与其他机构的规则不一致，这些机构不施加相同的内容或程序要求。此外，因为联邦贸易委员会是少数几个试图对前任员工施加超出政府范围限制的机构之一，该规则限制了该机构招募和雇佣经济学家和技术专家等专业人士的能力，这些专业人士在其他政府机构中不受类似限制。最后，该规则可能产生意想不到的后果，即创建一个安全港，保护前任员工免受违反《美国法典》第18编第207条责任，因为如果该机构缺乏足够的信息来拒绝批准，则要求联邦贸易委员会批准前任员工参与某事项，而这种机构批准可能为违反第207条提供辩护。

在新第4.1(a)(3)条款中，委员会增加了一个对新的第5.30条款的交叉引用，以提醒委员会的前员工必须遵守其中描述的政府职务后就业限制。鉴于委员会取消了道德审查规则，委员会正在相应地删除旧的第4.9(b)(10)(ii)条款，该条款规定道德审查申请将是委员会的公开记录的一部分。

II. 对第5部分的修订——员工行为准则

委员会正在修改其规则的第五部分，以提醒现任和前任员工遵守各种道德要求，并明确违反这些道德要求可采取的纪律处分措施。这些变更包括新增子部分D（§ 5.30），描述离职后的限制。关于离职后利益冲突的纪律处分措施的相关子部分E（§§ 5.50-5.54）已被更名为“关于道德要求和离职后政府就业限制的纪律处分措施。”该子部分已被精简和修改，以符合当前机构实践。

§ 5.1：对行政分支全面法规的交叉引用

第5.1节中，委员会明确指出所有机构员工——包括委员、政治任命人员和特别政府雇员——都受制于整个行政分支的道德规范。委员会还规定了引用格式，并为引用《联邦贸易委员会法规》第5 CFR第5701部分添加了解释性括号。

第5.2节：轻微财务利益冲突的豁免

委员会正在重组并增加对第5.2节的明确语言。新的第5.2(a)节是旧的第5.2(d)节，该节也已被修订以增强清晰度。在新第5.2(c)节中，委员会描述了负责任命的官员必须使用的程序，以根据《美国法典》第18编第208(b)(1)条和《联邦管理规章》第5编第2640.301条，从FTC指定的机关道德官员那里获得豁免建议，豁免某些员工被认为不足以影响其向政府提供服务完整性的财务利益。在新第5.2(d)节中，委员会明确指出，监察长是OIG员工的“负责任命的官员”。在新第5.2(e)节中，委员会增加了一个括号说明，以明确主席不能是为自己或监察长担任“负责任命的官员”。

第5.10节：对行政分支全面财务披露规定的交叉引用

在第5.10节中，委员会明确指出，所有机构员工——包括委员、政治任命人员和特别政府雇员——都受行政分支全面财务披露规定的约束。委员会还更新了对FTC行政手册中适当章节的交叉引用，该章节包含提交和审查财务披露报告的程序。（第60511页）

第5.30节：前雇员的普遍禁止事项

新第5.30节与政府全面就业后限制相符，限制前雇员为新雇主可能从事的工作类型。本节一般描述了在18 U.S.C. 207中规定的普遍禁止事项。

新第5.30(a)条款提醒前员工，他们必须遵守《美国法典》第18卷第207条及其实施条例《联邦管理法规》第5卷第2641部分（政府职务后利益冲突限制）、第18卷第203条（代表服务报酬）、第41卷第2104条（承包商报酬）以及任何其他适用的法律、法规或规则。

新第5.30(b)(1)条款提醒前员工，如果他们亲自且实质性地参与了涉及特定当事人的任何特定事项，他们绝不能（代表除自己或美国以外的任何人）就同一特定事项出现在任何联邦部门、机构或法庭面前或进行沟通。

新第5.30(b)(2)条款提醒前员工，他们在离开委员会两年内，不得代表任何其他人（除自己或美国外）在联邦机构就其在其政府服务最后一年负责的事项进行申述。

新第5.30(b)(3)条款提醒前“高级”委员会员工——如委员、某些C类员工、某些跨政府人事法案员工、高级执行官以及受18 U.S.C. 207(c)约束的高级执行官服务官员——他们需遵守一年的“冷却期”（此期间可能根据任何适用的道德誓言要求而有所不同），在此期间，前员工不得与任何FTC员工沟通或出庭，以寻求代表他人采取官方行动。

与《美国法典》第18卷第207条一样，新的第5.30节(b)(1)-(3)条款没有涉及前雇员在幕后提供帮助或前雇员对非公开信息的了解。委员会认为，在新的第5.30节中处理这些问题对于防止前雇员的违规行为是不必要的。例如，律师职业道德规则通常禁止离开联邦政府服务的律师为其在政府任职期间亲自和实质参与的事项提供幕后帮助。参见，例如，哥伦比亚特区专业行为规则，第1.11(a)条；纽约专业行为规则，第1.11(a)条。

第5.50节：信息提交

委员会正在更新其关于涉嫌违反职业道德要求和离职限制的纪律处分程序，以符合当前机构的做法。新的第5.50节，取代了旧的第5.53节，指出任何了解本部分A-B或D子部分或《美国法典》第18卷第207条可能违规情况的人，可以向联邦贸易委员会的总法律顾问、指定机构道德官员（“DAEO”）或监察长提交书面陈述，如果适当的话。

第5.51节：转介

新第5.51(a)条简化了旧第5.54条。根据新第5.51(a)条的规定，总法律顾问或DAEO将对事项是否需要其他机构或当局的参与做出初步决定。如果是的话，总法律顾问或DAEO将迅速将任何可用的信息传输给FTC的监察长，或者根据情况传输给司法部（“DOJ”）或美国政府道德办公室（“OGE”）。

根据新第5.51(b)条，该条纳入了旧第5.56(b)条，总法律顾问还将决定事项是否应转交给任何员工或前任员工（如果他们是律师）所属的律师协会的纪律委员会。

为减轻冲突调查的可能性，新的第5.51(c)款规定，如果总法律顾问或DAEO根据第5.51(a)或(b)款向司法部、OGE或律师纪律管理机构传输涉嫌犯罪或严重不当行为的情报，总法律顾问或DAEO也将通知FTC的监察长。

第5.52条：调查或程序

新的第5.52(a)款强化了现有要求，如已在《美国法典》第5编第406条和FTC行政手册中规定，该机构必须全面配合对可能违反本部分A-B或D分部分或《美国法典》第18编第207条的监察长调查。该机构还将全面配合司法部或美国政府道德办公室的任何类似调查。

新第5.52(b)条规定了在监察长调查或司法部起诉结束后，该机构将如何向监察长请求信息。

鉴于监察长的调查角色，委员会不再需要旧的第5.55-5.66条，这些条款原本是为了在机构对前雇员进行自己的调查时使用。

第5.53条：制裁

新第5.53条更新了旧第5.67条。根据新第5.53条的规定，如果员工或前员工被定罪违反了《美国法典》第18编第207条或其他与第5部分所述行为相关的联邦法律，或者如果监察长报告中的事实认定支持认定员工或前员工违反了本部分的A-B或D子部分，委员会可以采用刑事或民事程序记录或监察长报告作为其记录。委员会可以下令采取其认为适当的额外纪律处分，包括：（a）谴责；（b）禁止参与委员会面前的特定事项或多项事项；（c）禁止该人员出于影响目的，就任何事项或业务向FTC员工作出正式或非正式出现，或进行口头或书面沟通，为期不超过5年（除美国外，任何其他个人）。

§ 5.54：司法审查

新§ 5.54纳入了旧§ 5.68。新§ 5.54解释说，如果委员会根据本部分发布命令对某人采取纪律处分，该人可以在收到委员会最终决定通知后的60天内，通过向哥伦比亚特区美国地方法院提交审查请求，对委员会的决定寻求司法审查。

III. 程序要求

A. 行政程序法和监管灵活性法

由于这些规则修订...

改前 （全新或未对照）

改后 Rules of Practice

涟漪

本条尚未过门槛点名公司或区域。

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